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2019年證券從業《法律法規》第二章考點(4)

來源:考試吧 2019-04-04 10:36:57 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
2019年證券從業資格《法律法規》第二章考點(4),更多證券從業資格考試備考資料,請訪問考試吧證券從業資格考試網或微信搜索“萬題庫證券從業資格考試”!

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  第二章 證券從業人員管理

  第二節 執業行為

  【考點一】證券業從業人員執業行為準則

  《證券業從業人員執業行為準則》(2014年12月修訂)的規定:

  為促進證券行業健康持續發展,保護投資者利益,規范證券業從業人員(以下簡稱“從業人員”)執業行為,樹立從業人員的良好職業形象和維護行業聲譽,提高從業人員專業服務水平,特制定本準則。證券從業人員應嚴格遵守準則。各會員單位應加強監督檢查,督促從業人員按準則要求從事證券活動。

  1.從業人員應自覺遵守法律、行政法規,接受并配合中國證監會的監督與管理,接受并配合協會的自律管理,遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

  2.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責,維護行業聲譽。

  3.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務,了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力,為客戶推薦合適的產品或服務,充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險,包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

  4.從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能,取得相應的從業資格,通過所在機構向協會申請執業注冊,接受協會和所在機構組織的后續職業培訓,維持專業勝任能力。

  5.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私,對客戶服務結束或者離開所在機構后,仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

  6.從業人員應當公平對待所有客戶,不得從事與履行職責有利益沖突的業務。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時,應及時向所在機構報告;當無法避免時,應確保客戶的利益得到公平的對待。

  7.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的,從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的,從業人員應及時向中國證監會或者協會報告。

  8.從業人員應當尊重同業人員,公平競爭,不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務。

  9.從業人員不得從事以下活動:

  (1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

  (2)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;

  (3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;

  (4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

  (5)從事與其履行職責有利益沖突的業務;

  (6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;

  (7)買賣法律明文禁止買賣的證券;

  (8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;

  (9)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

  (10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

  (11)中國證監會、協會禁止的其他行為。

  10.從業人員應主動倡導理性成熟的投資理念,堅持長期投資、價值投資導向,自覺弘揚行業文化,加強自身職業道德修養,規范自身行為,履行社會責任,遵守社會公德,服務社會和投資者。

  【考點二】中國證券業協會誠信管理的有關規定

  《中國證券業協會誠信管理辦法》第六條規定,記入誠信信息管理系統的信息的界定、采集與管理,誠信信息的公開、查詢、更正,誠信約束、激勵與引導,適用本辦法。

  誠信信息的收集、記錄和使用,應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

  (一)誠信信息的采集與管理

  第七條規定,本辦法所稱誠信信息,是指會員、從業人員在經營、執業活動中是否遵紀守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。

  誠信信息包括:基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。

  第八條規定,誠信基本信息與協會會員信息管理系統、從業人員信息管理系統基本信息保持一致。

  第九條規定,獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息:

  (1)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會。

  (2)協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

  第十條規定,處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。下列信息應記入處罰處分信息:

  (1)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司、地方性證券業協會等證券市場行業組織實施的自律懲戒措施。

  (2)協會認為有必要記錄的其他情況。

  第十一條規定,協會與中國證監會及其派出機構,全國性證券交易所,全國性證券登記結算機構,地方證券業協會,會員及其他相關機構建立誠信信息交流渠道。

  第十二條規定,協會通過以下途徑采集誠信信息:

  (1)基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統采集;

  (2)協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息,由協會錄入誠信信息系統;

  (3)協會以外主體做出的、符合本辦法第九條規定條件的獎勵信息等其他信息,會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起十個工作日內向協會誠信管理系統申報,協會審核后記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合本辦法規定的,應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

  (4)協會以外主體做出的、符合本辦法第十條規定的處罰處分信息,由協會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統。

  (5)會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起十個工作日內向協會誠信管理系統申報,協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的,應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

  第十三條規定,協會應公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠信信息,保持誠信信息的原始完整性,不得有選擇地記錄誠信信息。

  第十四條規定,記入誠信信息管理系統的誠信信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的,協會應及時刪除、修改相應誠信信息;經本辦法第十二條第(三)、(五)項規定途徑采集的信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的,會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起十個工作日內向協會誠信管理系統申報。

  (二)誠信信息的保存與效力期限

  第十五條規定,誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的,證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

  第十六條規定,誠信信息電子文檔長期保存。紙質證明文件保存期與相關誠信信息效力期限一致。

  第十七條規定,誠信信息的效力期限為:

  (1)基本信息長期有效;

  (2)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。

  效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的,效力期限自執行期間屆滿之日起算。

  第十八條規定,超過效力期限的誠信信息轉入歷史記錄庫。轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務,但法律法規及協會另有規定的除外。

  (三)誠信信息的使用與查詢

  第十九條規定,協會日常自律管理、審核從業人員執業注冊或變更申請、推薦有關人選或組織行業評比、吸納會員、從業人員參加協會專業委員會以及對會員、從業人員進行誠信評估、做出自律懲戒決定等,應當查閱有關會員或從業人員的誠信信息并將其作為處理依據之一。

  第二十條規定,效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協會網站公布,內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息、會員和從業人員效力期限內受獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開譴責自律懲戒決定,協會認為有必要公開的其他誠信信息。任何機構或個人可以通過協會網站查詢公開誠信信息。

  第二十一條規定,效力期限內除公開信息以外的信息為有限公開信息。下列機構或個人可以依照本辦法查詢有限公開誠信信息:

  (1)證券監管機構可以通過與協會的信息交流渠道查詢協會誠信信息;

  (2)法律、法規規定的國家有關主管機關依照職權進行調查時,可以向協會申請在調查范圍內查詢相關誠信信息;

  (3)上海、深圳證券交易所可以通過與協會的信息交流渠道查詢其會員誠信信息;

  (4)地方證券業協會可以通過與協會的信息交流渠道查詢其轄區內會員及從業人員的誠信信息;

  (5)會員可以通過專用信息系統查詢本單位及本單位在職從業人員的誠信信息;會員查詢非本單位從業人員有限公開誠信信息,應通過專用信息系統向協會提交查詢申請、查詢對象身份證明文件掃描件。查詢申請應注明查詢原因、用途。

  (6)從業人員可登錄協會從業人員管理系統查詢本人的誠信信息。

  (7)其他機構、個人可持查詢申請書、本機構、本人及查詢對象的身份證明文件向協會申請查詢會員、從業人員的誠信信息。查詢申請書應注明查詢原因、用途。

  第二十二條規定,查詢申請符合本辦法第二十一條規定條件、材料齊備的,協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。查詢申請人在獲得協會出具的誠信報告前,應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

  查詢申請不符合本辦法第二十一條規定,或查詢信息涉及國家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業秘密及個人隱私的,協會對查詢申請不予準許,并向申請人說明理由。

  第二十三條規定,協會應當保留誠信信息查詢記錄,但下列情形除外:

  (1)查詢公開誠信信息的;

  (2)會員、從業人員按規定權限查詢本單位及本單位從業人員或本人誠信信息的。

  查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

  查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

  第二十四條規定,會員或從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的,可按下列規定申請更正或提交書面異議報告:

  (1)會員認為基本信息有錯誤的,通過專用信息系統自行更正,協會進行核對;

  (2)會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的,從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的,可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請,并提供相關證明材料。協會根據情況做出下述處理:屬于記錄錯誤的,予以更正;屬于對原始信息內容有異議的,協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正;

  原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見,會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的,協會不予更正并告知申請人。

  協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

  第二十五條規定,任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,不得將誠信信息用于非法目的。

  第二十六條規定,協會對記載誠信信息的書面材料予以立卷保存,對誠信信息數據庫的數據予以備份。

  (四)誠信狀況評估與檢查

  第二十七條規定,協會根據行業誠信建設發展需要,制定會員、從業人員誠信狀況評估標準,對會員、從業人員誠信狀況開展評估。

  第二十八條規定,會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評、他評或二者相結合的方式。

  第二十九條規定,會員在誠信評估周期內的誠信制度建設、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。從業人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。

  第三十條規定,協會可根據行業誠信建設需要,對會員、從業人員誠信情況進行檢查,對于違反誠信規定的會員、從業人員,采取自律懲戒措施。

  (五)誠信自律管理與責任

  第三十一條規定,協會工作人員未按照本辦法規定及時、真實、準確、完整地記錄誠信信息,造成不良后果的,按照協會內部規章對相關責任人員予以處分。

  第三十二條規定,會員、從業人員對自己報送的誠信信息的真實性、準確性、完整性負責。

  會員、從業人員報送的誠信信息有虛假內容的,協會應采取談話提醒、警示及其他自律管理措施;情節嚴重的,協會應給予紀律處分。

  第三十三條規定,會員無正當理由不按規定報送、更新誠信信息的,協會應予以提示;提示后仍不按規定報送、更新的,協會應采取自律懲戒措施。

  第三十四條規定,協會工作人員和其他知情者對有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息負有保密義務,并承擔相應的保密責任。

  協會工作人員有下列行為之一的,應追究其責任:

  (1)違反保密職責,泄露有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息或超范圍使用誠信信息;

  (2)擅自修改誠信信息或有選擇地記錄誠信信息。

  第三十五條規定,協會對違反規定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人,應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的,應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的,應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

  【考點三】證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序

  《證券市場禁入規定》(2006年3月7日中國證券監督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過,根據2015年5月18日中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券市場禁入規定〉的決定》修訂)

  第二條規定,中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施,以事實為依據,遵循公開、公平、公正的原則。

  第三條規定,下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,中國證監會可以根據情節嚴重的程度,采取證券市場禁入措施:

  (1)發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員,其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;

  (2)發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人,或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;

  (3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;

  (4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;

  (5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;

  (6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;

  (7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

  第四條規定,被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

  被采取證券市場禁入措施的人員,應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務,并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。

  第五條規定,違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的,可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施:

  (1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,構成犯罪的;

  (2)從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務,負有法定職責的人員,故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務,并造成特別嚴重后果的;

  (3)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段,或者涉案數額特別巨大的;

  (4)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為,嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響,或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;

  (5)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重,應當采取證券市場禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據,隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的;

  (6)因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的;

  (7)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的;

  (8)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節特別嚴重的。

  第六條規定,違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施,或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送公安機關、人民檢察院,并可同時采取證券市場禁入措施。

  第七條規定,有下列情形之一的,可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:

  (1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;

  (2)配合查處違法行為有立功表現的;

  (3)受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交待違法行為的;

  (4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

  第八條規定,共同違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,需要采取證券市場禁入措施的,對負次要責任的人員,可以比照應負主要責任的人員,適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

  第九條規定,中國證監會采取證券市場禁入措施前,應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據,并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

  第十條規定,被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時被認定有罪或者進行行政處罰的,如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更,并因此影響證券市場禁入措施的事實基礎或者合法性、適當性的,依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。

  第十一條規定,被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員,中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布,并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。

  第十二條規定,中國證監會依法宣布個人或者單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者的,可以參照本規定執行。

  【考點四】證券經紀人與證券公司之間的委托關系

  第二條規定,證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的,應當按照《條例》規定的證券經紀人形式進行,不得采取其他形式。

  前款所稱證券經紀人,是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

  第四條規定,證券經紀人為證券從業人員,應當通過證券從業人員資格考試,并具備規定的證券從業人員執業條件。證券經紀人只能接受一家證券公司的委托,并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

  第五條規定,證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同前,對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規定條件的人員,證券公司不得與其簽訂委托合同。

  第六條規定,證券公司與證券經紀人簽訂委托合同,應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則,公平地確定雙方的權利和義務。委托合同應當載明下列事項:

  (1)證券公司的名稱和證券經紀人的姓名;

  (2)證券經紀人的代理權限;

  (3)證券經紀人的代理期間;

  (4)證券經紀人服務的證券營業部;

  (5)證券經紀人的執業地域范圍;

  (6)證券經紀人的基本行為規范;

  (7)證券經紀人的報酬計算與支付方式;

  (8)雙方權利義務;

  (9)違約責任。

  第七條規定,證券經紀人的執業地域范圍,應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業部的客戶管理水平和客戶服務的合理區域相適應。證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓,其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。

  第八條規定,證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同、對其進行執業前培訓并經測試合格后,為其向中國證券業協會(以下簡稱協會)進行執業注冊登記。執業注冊登記事項包括證券經紀人的姓名、身份證號碼、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍和公司查詢與投訴電話等。

  證券公司應當在為證券經紀人進行執業注冊登記后,按照協會的規定打印證券經紀人證書,并加蓋公司公章,頒發給證券經紀人。證券經紀人證書由協會統一印制、編號。

  第九條規定,證券經紀人證書載明事項發生變動的,證券公司應當將該證書收回,向協會變更該人員的執業注冊登記,并按照本規定第八條第二款辦理新證書的打印和頒發事宜。

  證券公司終止與證券經紀人的委托關系的,應當收回其證券經紀人證書,并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的,應當自委托關系終止之日起10個工作日內,通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。

  第十條規定,取得證券經紀人證書后,證券經紀人方可執業。證券經紀人應當在執業過程中向客戶出示證券經紀人證書,明示其與證券公司的委托代理關系,并在委托合同約定的代理權限、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。

  【考點五】證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定

  (一)《證券經紀人管理暫行規定》的相關規定

  第三條規定,證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度,采取有效措施,對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理,保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質,防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。

  第十二條規定,證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動,應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德,自覺接受所服務的證券公司的管理,履行委托合同約定的義務,向客戶充分提示證券投資的風險。

  第十四條規定,證券公司應當按照協會的規定,組織對證券經紀人的后續職業培訓。

  第十五條規定,證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統,向證券經紀人提供其執業所需的有關資料和信息。

  第十六條規定,證券公司應當建立健全信息查詢制度,保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍及證券經紀人證書編號等信息,能夠通過現場或者互聯網絡的方式查看證券經紀人的照片。

  證券公司應當按月或者按季將證券經紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產余額等信息,以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的,從其約定。

  第十七條規定,證券公司應當建立健全客戶回訪制度,指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪,了解證券經紀人的執業情況,并作出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

  第十八條規定,證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度,采取技術手段,對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控,發現異常情況的,立即查明原因并按照規定處理。

  第十九條規定,證券公司應當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,明確處理流程,妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛,持續做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應當保證在營業時間內,有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程,應當在公司網站和證券營業部的營業場所公示。

  證券經紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩定事件的防范和處理效果,作為衡量證券公司內部管理能力和客戶服務水平的重要指標,納入其分類評價范圍。

  第二十條規定,證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理范圍,并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度,將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核范圍。

  證券公司應當將證券營業部對證券經紀人管理的有效性納入其績效考核范圍。

  第二十一條規定,證券經紀人在執業過程中發生違反證券公司內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的,證券公司應當按照有關規定和委托合同的約定,追究其責任,并及時向公司住所地和該證券經紀人服務的證券營業部所在地證監會派出機構報告。證券經紀人不再具備規定的執業條件的,證券公司應當解除委托合同。

  證券經紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定的,證券公司應當及時報告有關監管機構或者行政管理部門;涉嫌刑事犯罪的,證券公司應當及時向有關司法機關舉報。

  第二十二條規定,證券公司應當建立健全證券經紀人檔案,實現證券經紀人執業過程留痕。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基本信息、證券從業資格狀態、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍、執業前及后續職業培訓情況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

  第二十三條規定,證券公司應當在每年1月31日之前,向住所地證監會派出機構報送證券經紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括下列內容:

  (1)本年度與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統的運行和改進情況;

  (2)本年度證券經紀人數量的變動情況,報告期末證券經紀人的數量及在證券營業部的分布情況;

  (3)本年度證券經紀人委托合同執行情況、證券經紀人報酬支付和合法權益保障情況;

  (4)本年度證券經紀人執業前培訓和后續職業培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃;

  (5)本年度與證券經紀人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況,當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

  第二十四條規定,協會負責制定有關自律規則,組織或者辦理證券經紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續職業培訓,并可以對證券公司委托、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查,對違反自律規則的證券公司和證券經紀人予以紀律處分。

  協會建立證券經紀人數據庫,向社會公眾提供證券經紀人執業注冊登記信息的查詢服務。

  第二十五條規定,證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人,依法采取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司,可以要求其提高經紀業務風險資本準備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本準備計算金額,并依法采取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。

  證券公司和證券經紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。

  第二十六條規定,證券公司應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監會派出機構備案。經住所地證監會派出機構現場核查,確認其相關管理制度、內控機制和技術系統已經建立并能有效運行,證券經紀人制度啟動實施方案合理可行,證券經紀業務已經滿足合規要求后,證券公司方可委托證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

  證券營業部在啟動實施證券經紀人制度前,應當將證券公司與證券經紀人有關的管理制度和證券經紀人制度啟動實施方案報所在地證監會派出機構備案,并接受所在地證監會派出機構的監管。

  與證券經紀人有關的管理制度,應當至少包括證券經紀人的資格管理、委托合同管理、執業前和后續職業培訓、證書管理、行為規范、報酬計算與支付方式以及本規定第十五條至第二十二條規定的事項等內容;證券經紀人制度啟動實施方案,應當至少包括實施該制度的證券營業部的選擇標準和確定程序、實施該制度的基本步驟等內容。

  第二十七條規定,證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動,參照本規定執行。證券公司的證券經紀業務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。

  (二)《關于加強證券公司從事經紀業務營銷活動人員資格管理的通知》的相關規定

  根據《證券公司監督管理條例》和中國證監會《關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知》對證券公司經紀業務營銷活動的規范要求,我會要求證券公司加強證券經紀業務營銷人員(下稱營銷人員)的管理。現就有關工作的具體要求通知如下:

  1.通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工,經所在機構向協會申請執業注冊,可以取得證券經紀營銷執業證書成為營銷人員,此類人員不得從事證券經紀業務營銷活動以外的證券經營業務活動。

  2.申請人需登錄中國證券業協會執業證書管理系統填寫《執業注冊申請表》,經所在機構審核后通過該系統向我會提交申請。

  3.營銷人員應遵守證券業務的相關法律、法規和行政規章,遵守從業人員執業行為準則,并按要求參加從業人員年檢。

  4.營銷人員應按照我會對從業人員的統一要求參加后續職業培訓,規范執業行為,不斷提高業務水平、職業道德水平和綜合素質。

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