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2019年證券從業《法律法規》第二章考點(3)

來源:考試吧 2019-04-04 10:34:36 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
2019年證券從業資格《法律法規》第二章考點(3),更多證券從業資格考試備考資料,請訪問考試吧證券從業資格考試網或微信搜索“萬題庫證券從業資格考試”!

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  第二章 證券從業人員管理

  第一節 從業資格

  【考點九】證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

  (一)關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知

  1.證券公司、證券投資咨詢機構應當按照《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》的要求,根據選擇的證券投資顧問、發布證券研究報告業務類別,做好證券投資咨詢執業人員分類管理,并向中國證券業協會(以下簡稱證券業協會)申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

  注冊登記為證券投資顧問的人員,其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員,其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(分析師)。

  2.從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的證券公司、證券投資咨詢機構,應當在2011年1月1日前,為公司從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的現有證券投資咨詢執業人員集中辦理注冊登記。

  證券公司應當將公司總部、證券營業部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員,申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員,申請注冊登記為證券分析師。

  證券投資咨詢機構應當將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員,申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機構在建立健全業務管理制度、合規管理和內部控制機制的前提下,可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員,申請注冊登記為證券分析師。

  同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

  3.證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員,集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記,應當向證券業協會報送下列書面申請材料:

  (1)公司證券投資咨詢業務許可證明復印件;

  (2)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表,包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等信息;

  (3)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表,包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等信息;

  (4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;

  (5)公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書;

  (6)證券業協會要求提供的其他材料或者證明文件。

  證券公司、證券投資咨詢機構向證券業協會提交書面申請時,應當同步在中國證券業執業證書管理系統,錄入有關人員的申請材料和相關信息。

  4.2011年1月1日后,證券公司、證券投資咨詢機構可以依據證券投資咨詢相關法規、《證券業從業人員資格管理辦法》等規定的證券投資咨詢執業資格條件,按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求,為從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的新增人員,在證券業協會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。

  5.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位,不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的,所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內,向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

  證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務,或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務,所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內,向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記,并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后,方可從事相關業務。

  6.證券投資顧問、證券分析師離職,其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內,通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。證券業協會依據公司提交的該人員離職備案材料,辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

  7.證券公司、證券投資咨詢機構應當對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴格把關,防止出現材料虛假、不實、重大遺漏等情形。

  8.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位,所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續的,證券業協會將采取談話提醒、責令整改、行業內通報批評等措施。

  9.證券公司、證券投資咨詢機構報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的,證券業協會將要求其撤回申請材料或者注銷相關人員注冊登記,并視情節對相關機構采取紀律處分或者自律管理措施,記入誠信檔案。

  10.證券投資顧問、證券分析師違反法律法規、中國證監會規定或者自律規范的,證券公司或者證券投資咨詢機構應當嚴肅追究有關人員的責任,及時在中國證券業執業證書管理系統中填報人員處理情況信息,并及時向證券業協會提交注銷有關人員注冊登記的申請或者離職備案材料。

  11.證券公司、證券投資咨詢機構及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規、中國證監會規定或者自律規范等規定的注冊登記相關制度的,證券業協會將視情節采取行業內通報批評、注銷相關人員注冊登記等措施,并將有關處理情況通報中國證監會。

  12.證券業協會將通過中國證券業協會網站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關信息,方便投資者查詢,接受社會監督。

  (二)證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

  1.首次注冊程序

  (1)對于首次申請證券投資咨詢執業資格,并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”),證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”),系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律,第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數字。例如:b5m0l2,第四位的“0”是數字零,第五位是小寫字母“l”)。

  (2)申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼,即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢業務的具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時,應同時提交以下書面材料:

  ①執業注冊申請表;

  ②身份證復印件;

  ③學歷證書復印件;

  ④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;

  ⑤未受過刑事處罰的證明;

  ⑥證券業協會規定的其他材料。

  證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料,以備證券業協會檢查。

  (3)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核,確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件,將符合要求的申請通過系統提交證券業協會。

  (4)證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后,通過系統進行審核,必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員,證券業協會通過系統通知其所在機構,并說明原因。

  (5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

  2.變更注冊程序

  (1)提出變更請求

  證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員登錄系統,進入變更申請菜單,點擊“錄入”,在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”,并選擇“變更類別”,點擊“增加”。錄入完畢后,屏幕上顯示出所有已經錄入的待變更注冊申請人信息,資格管理員選擇相應人員,確認后點擊下方的“提交”。

  (2)對變更申請進行審核

  證券業協會確認申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機構已經提交離職備案和誠信執業情況說明后,受理其變更注冊請求。之后,申請人所在證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員可在系統中查詢申請人的系統編碼和密碼,并通知申請人登錄系統,修改執業注冊申請表中的相關信息。申請人修改相關信息后,將執業注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機構審核。申請人符合注冊登記條件的,證券公司、證券投資咨詢機構將相關申請提交證券業協會。

  (3)證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后,通過系統進行審核,必要時可要求機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員,證券業協會通過系統通知其所在機構,并說明原因。

  (4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后,證券業協會將在網站更新有關公示信息。

  (三)關于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關事宜的補充通知

  1.根據《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》,證券投資顧問、證券分析師變更注冊的,原所在證券公司、證券投資咨詢機構要向證券業協會提交離職備案和誠信執業情況說明。其中,誠信執業情況說明應當包含以下內容:

  (1)個人基本信息,包括姓名、身份證號、執業證書編號等。

  (2)工作具體信息,包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業務、證券分析師研究的行業和領域、證券投資顧問工作地點、工作時間以及勞動合同中約定的競業禁止等情況;

  (3)誠信信息,包括證券投資顧問或證券分析師在機構從業期間,是否因違反法律法規、中國證監會規定、行業自律規則和機構內部管理制度,被監管機關采取行政監督管理措施或給予行政處罰,被行業自律組織給予紀律處分,被所在機構給予內部處分,或被司法機關采取刑事強制措施或給予刑事處罰。

  2.證券投資顧問或證券分析師與任職機構之間的勞動合同已經到期,或經雙方協議解除的,證券投資顧問或證券分析師的任職機構應當及時為其辦理離職手續,出具誠信執業情況說明,并通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。

  3.證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的,我會不予辦理執業注冊變更登記:

  (1)原任職機構未出具誠信執業情況說明的;

  (2)證券投資顧問或證券分析師未與原機構就培訓費用補償、競業禁止等爭議事項達成一致,原任職機構未進行離職備案的;

  (3)原任職機構出具誠信執業情況說明,經協會核實,確認其存在不能誠信執業的事由;

  (4)證券投資顧問或證券分析師與原機構簽訂的勞動合同中已就競業禁止依法作出約定,新機構提交執業注冊變更申請時在競業禁止范圍內;

  (5)因違法違規被中國證監會或司法機關立案調查;

  (6)中國證監會或協會規定的其他情形。

  4.證券投資咨詢機構選擇從事發布證券研究報告業務,首次將所屬從業人員注冊登記為證券分析師的,應當按照有關規定和要求,具備專門的研究部門、充足的研究團隊、一定的研究能力積累、以及相應的業務管理制度、合規管理和內部控制機制,并向協會提交以下書面材料:

  (1)機構開展發布證券研究報告業務的自我評估報告,報告應包含以下內容:本機構基本情況,包括本機構人員基本情況、機構組織架構、研究部門和合規管理部門設置,研究能力和專業積累評估,業務管理制度、合規管理和內部控制機制等;

  (2)注冊地證監局按照有關審慎監管要求對本機構開展發布證券研究報告業務出具的無異議函;

  (3)我會要求的其他相關材料。

  5.證券公司或證券投資咨詢機構存在下列情形的,協會責令其改正;情節嚴重的,協會應對其實施自律管理措施,或給予其相應的紀律處分:

  (1)未按照執業注冊管理相關規定,為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案;

  (2)無正當理由拒絕為本機構已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執業情況說明;

  (3)未認真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執業情況;

  (4)未完成從業人員證券投資顧問或證券分析師注冊登記,即允許其從事證券投資顧問業務或發布證券研究報告業務;

  (5)將與本機構不存在真實勞動關系的人員注冊登記為證券投資顧問或證券分析師;

  (6)中國證監會或協會規定的其他情形。

  【考點十】保薦代表人的資格管理規定

  (一)《證券發行上市保薦業務管理辦法》的相關規定

  第十一條規定,個人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:

  (1)具備3年以上保薦相關業務經歷;

  (2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

  (3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

  (4)誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會的行政處罰;

  (5)未負有數額較大到期未清償的債務;

  (6)中國證監會規定的其他條件。

  第十二條規定,個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交下列材料:

  (1)申請報告;

  (2)個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;

  (3)證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;

  (4)證券業執業證書;

  (5)從事保薦相關業務的詳細情況說明,以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;

  (6)保薦機構出具的推薦函,其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;

  (7)保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經理簽字;

  (8)中國證監會要求的其他材料。

  第十三條規定,證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間,申請文件內容發生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新資料。

  第十四條規定,中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請,自受理之日起45個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

  第十六條規定,個人取得保薦代表人資格后,應當持續符合本辦法第十一條第(四)項、第(五)項和第(六)項規定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書,或者受到中國證監會行政處罰的,中國證監會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的,中國證監會責令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證監會撤銷其保薦代表人資格。

  個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后,應當定期參加中國證券業協會或者中國證監會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的,中國證監會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人,未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

  第十七條規定,中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

  第十九條規定,保薦代表人的注冊登記事項包括:

  (1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;

  (2)保薦代表人的聯系電話、通訊地址;

  (3)保薦代表人的任職機構、職務;

  (4)保薦代表人的學習和工作經歷;

  (5)保薦代表人的執業情況;

  (6)中國證監會要求的其他事項。

  第二十條規定,保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的,保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告,由中國證監會予以變更登記。

  第二十一條規定,保薦代表人從原保薦機構離職,調入其他保薦機構的,應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記,并提交下列材料:

  (1)變更登記申請報告;

  (2)證券業執業證書;

  (3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明;

  (4)新任職機構出具的接收函;

  (5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經理簽字;

  (6)中國證監會要求的其他材料。

  (二)《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》的相關規定

  1.保薦代表人資格管理

  (1)注冊及變更保薦機構流程

  個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構的,應當符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定的條件,并通過所任職的保薦機構向中國證券業協會提交申請,具體流程如下:

  ①保薦機構在協會從業人員管理平臺中為申請人提交變更執業證書類型申請后,由該申請人登錄平臺,填寫電子申請表,并提交保薦機構。

  ②保薦機構對申請表進行實質審核,在確認申請信息真實、準確、完整、合規后,將申請表提交至協會外網進行外部公示。

  ③保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日,期間未接到投訴舉報的,協會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構在審核期間變更申請材料的,協會中止受理并進行調查。調查結束后,不符合注冊條件的,協會駁回申請,符合注冊條件的,恢復審核,期限重新開始計算。

  ④協會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機構的人員進行抽查面談,并通過從業人員管理平臺通知被抽查人員所在機構的保薦事務聯絡人。

  ⑤對真實、準確、完整、合規的申請,協會于受理之日起20個工作日內審核完畢;對不符合條件的申請人,協會駁回申請并說明理由。

  (2)信息備案及材料保存要求

  保薦機構通過協會從業人員管理平臺中執業行為管理欄目對保薦代表人、保薦機構及保薦項目等信息進行日常維護。

  ①保薦機構應指定保薦事務聯絡人,登錄協會從業人員管理平臺,對保薦機構相關信息進行維護,并與協會進行日常溝通。聯絡人信息發生變化的,應當自變更之日起3個工作日內向協會提交更新資料。

  ②保薦機構應通過協會從業人員管理平臺對執業行為管理信息進行日常更新及維護,并保證所填信息及時、準確、完整。

  ③保薦機構應當妥善保管申請人的書面申請材料及相關證明材料,以備協會檢查。

  (3)違規事項處理

  ①保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,協會不予審核;已取得證書的,協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的,協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

  ②保薦機構未能按協會要求及時、準確進行保薦信息維護的,協會將暫停該機構的保薦代表人資格申請并要求其進行整改。

  ③保薦機構提供虛假的保薦代表人注冊登記材料的,協會視情節輕重,對該機構采取自律管理措施或紀律處分。

  2.保薦代表人培訓及年檢

  (1)保薦代表人業務培訓

  ①培訓范圍:凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的人員,須參加并完成每年度的保薦代表人業務培訓。

  ②學時要求:參訓人員應當按照具體培訓要求,每年度累計學時不少于十五個學時,認定為通過當年保薦代表人年度業務培訓,該學時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業人員執業證書年檢。

  ③機構職責:保薦機構應及時了解本機構人員的學習情況,督促相關人員按時完成培訓,嚴禁代培代考行為,切實履行好培訓管理和監督職責。協會對各保薦機構的保薦代表人年度業務培訓管理情況進行抽查。

  (2)保薦代表人年檢

  ①年檢范圍:具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢。

  ②年檢要求:每年參加并完成保薦代表人業務培訓(面授或遠程)不少于十五個學時。

  ③機構職責:保薦機構應組織并督促保薦代表人參加培訓及年檢。對于已經完成培訓的保薦代表人,保薦機構可安排其先行進行年檢申報;對于尚未完成培訓的保薦代表人,機構應督促其盡快完成培訓及年檢。

  【考點十一】客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求

  《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十條規定,證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在協會進行執業注冊。

  第三十一條規定,申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:

  (1)已取得證券從業資格;

  (2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;

  (3)具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;

  (4)協會規定的其他條件。

  第三十二條規定,投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊,并提交下列材料:

  (1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷的證明;

  (2)申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;

  (3)協會要求報送的其他材料。

  證券公司初次辦理的,還應當提交機構信息備案表和公司客戶資產管理業務許可證明復印件。

  第三十三條規定,協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:

  (1)不符合本規范第三十一條規定的條件;

  (2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;

  (3)被協會采取紀律處分未滿2年;

  (4)未通過證券從業人員年檢;

  (5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;

  (6)其他情形。

  第三十四條規定,協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的,不予通過年檢:

  (1)不符合一般證券從業人員有關規定;

  (2)2年內沒有管理客戶委托資產;

  (3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;

  (4)被協會采取紀律處分未滿2年;

  (5)其他情形。

  未通過年檢的人員,協會注銷其投資主辦人資格,并將相關情況記入從業人員誠信檔案。

  第三十五條規定,投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。

  第三十六條規定,投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業審慎的原則,自覺維護所在證券公司及行業的聲譽,公平對待客戶,保護投資者合法權益。

  第三十七條規定,投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為,或其他違反規定的操作。

  第三十八條規定,投資主辦人應當按照所在證券公司的規定和勞動合同的約定履行保密義務。

  【考點十二】財務顧問主辦人應當具備的條件

  財務顧問主辦人應當具備的條件如下:

  (1)具有證券從業資格。

  (2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。

  (3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

  (4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。

  (5)未負有數額較大到期未清償的債務。

  (6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。

  (7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。

  (8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。

  (9)中國證監會規定的其他條件。

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