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2019年證券從業《法律法規》第二章考點(2)

來源:考試吧 2019-04-04 10:32:26 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
2019年證券從業資格《法律法規》第二章考點(2),更多證券從業資格考試備考資料,請訪問考試吧證券從業資格考試網或微信搜索“萬題庫證券從業資格考試”!

  點擊查看:2019年證券從業《法律法規》第二章考點匯總

  第二章 證券從業人員管理

  第一節 從業資格

  【考點五】違反從業人員資格管理相關規定的法律責任

  《資格管理辦法》第二十條規定,參加資格考試的人員,違反考場規則,擾亂考場秩序的,在2年內不得參加資格考試。

  第二十一條規定,取得從業資格的人員提供虛假材料,申請執業證書的,不予頒發執業證書;已頒發執業證書的,由協會注銷其執業證書。

  第二十二條規定,機構辦理執業證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的,或者不按規定履行報告義務的,由協會責令改正;拒不改正的,由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的,由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  第二十三條規定,機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的,由協會責令改正。拒不改正的,給予紀律處分。情節嚴重的,由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  第二十四條規定,從業人員拒絕協會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由協會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節嚴重的,由中國證監會給予從業人員暫停執業3~12個月,或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下款。

  第二十五條規定,被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。

  第二十六條規定,協會工作人員不按《資格管理辦法》規定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協會應當給予紀律處分。

  【考點六】證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定

  根據《證券公司監督管理條例》和中國證監會《關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知》對證券公司經紀業務營銷活動的規范要求,要求證券公司加強證券經紀業務營銷人員(以下簡稱“營銷人員”)的管理。具體要求如下:

  (1)通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工,經所在機構向協會申請執業注冊,可以取得證券經紀營銷執業證書成為營銷人員,此類人員不得從事證券經紀業務營銷活動以外的證券經營業務活動。

  (2)申請人需登錄中國證券業協會執業證書管理系統填寫《執業注冊申請表》,經所在機構審核后通過該系統向中國證券業協會提交申請。

  (3)營銷人員應遵守證券業務的相關法律、法規和行政規章,遵守從業人員執業行為準則,并按要求參加從業人員年檢。

  (4)營銷人員應按照中國證監會對從業人員的統一要求參加后續職業培訓,規范執業行為,不斷提高業務水平、職業道德水平和綜合素質。

  【考點七】證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定

  《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第二條規定,本規則適用于下列基金銷售人員:

  (1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員,包括部門基金業務負責人。

  (2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

  第三條規定,本規則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構,包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。

  第四條規定,基金銷售人員應按照本規則的要求取得從業資質證明。

  第五條規定,基金銷售人員應符合下列資質要求:

  (1)基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業執業證書。

  (2)證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。

  (3)證券公司總部及營業網點、商業銀行總行、各級分行及營業網點、專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業考試成績合格證。

  第六條規定,基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動時應通過適當的方式向基金投資人出示從業資質證明。

  第七條規定,對于通過證券業從業人員資格考試的基金銷售人員,基金銷售機構應遵照《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則》和本規則的要求,統一辦理執業注冊、后續培訓和執業年檢。

  第八條規定,對于取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員,基金銷售機構可參照協會證券從業人員后續職業培訓大綱的要求,組織與基金銷售相關的職業培訓。

  取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓,也可以參加協會遠程系統的培訓或所在轄區地方證券業協會組織的培訓。

  第九條規定,基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業資質和業務培訓等進行日常管理,建立健全基金銷售人員管理,登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

  第十條規定,基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息,公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

  第十一條規定,協會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執業行為等進行監督檢查。對于違反本規則及協會其他自律規則的,協會將進行調查并視情節輕重對基金銷售機構和基金銷售人員予以紀律處分,相關懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構的誠信數據庫。不予糾正或情節嚴重的,報告中國證監會。

  【考點八】證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定

  (一)證券投資咨詢人員分類

  《關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執業資格的通知》規定,申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員,包括:

  (1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。

  (2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

  (二)證券投資咨詢人員從業資格管理的規定

  1.申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件:

  (1)已取得證券從業資格。

  (2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業務的證券公司聘用。

  (3)具有中華人民共和國國籍。

  (4)具有完全民事行為能力。

  (5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。

  (6)具有從事證券業務2年以上的經歷。

  (7)未受過刑事處罰。

  (8)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。

  (9)品行端正,具有良好的職業道德。

  (10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二條規定,本辦法所稱證券、期貨投資咨詢,是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動:

  (1)接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務;

  (2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;

  (3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;

  (4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統,提供證券、期貨投資咨詢服務;

  (5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

  第四條規定,從事證券、期貨投資咨詢業務,必須遵守有關法律、法規、規章和中國證監會的有關規定,遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

  第十四條規定,證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格,按照下列程序審批:

  (1)申請人向經中國證監會授權的所在地地方證管辦(證監會)提出申請(所在地地方證管辦(證監會)未經中國證監會授權的,申請人向中國證監會直接提出申請,下同),地方證管辦(證監會)經審核同意后,提出初審意見;

  (2)地方證管辦(證監會)將審核同意的申請文件報送中國證監會,經中國證監會審批后,向申請人頒發資格證書,并將批準文件抄送地方證管辦(證監會)。

  第十五條規定,證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格,應當提交下列文件:

  (1)中國證監會統一印制的申請表;

  (2)身份證;

  (3)學歷證書;

  (4)參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單;

  (5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;

  (6)中國證監會要求報送的其他材料。

  第十六條規定,取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員申請執業的,由所參加的證券、期貨投資咨詢機構向所在地地方證管辦(證監會)提出申請,地方證管辦(證監會)審核同意后,報中國證監會審批;準予執業的,由中國證監會頒發執業證書。

  第十七條規定,取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員,應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的,其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

  第十八條規定,證券、期貨投資咨詢人員不得同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業。

  第二十四條規定,證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得從事下列活動:

  (1)代理投資人從事證券、期貨買賣;

  (2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

  (3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;

  (4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;

  (5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;

  (6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

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